据透露,在首批获批IB业务资格的券商中,每家只有五分之一的营业部具备接受开户的资格。从目前券商的申报结果来看,这些营业部主要集中在上海、深圳、北京等投资者较为成熟、对期指认知也较好的地区。
经过申报材料、接受监管层对总部现场检查等程序后,券商IB业务重审程序已接近尾声。
业内人士透露,证监会和中金所于上周联合对多家已申报期货IB业务重审材料的券商总部进行了现场检查,目前部分券商的资格重审已获监管层审批通过。本周监管层将对券商营业部展开IB业务进行验收,验收合格的营业部即可接受期指开户。
券商总部上周接受检查
随着期指推出步伐的加快,券商IB业务资格重审的相关工作也在快马加鞭的进行当中。
接受证券时报记者采访的多家券商IB业务相关负责人表示,两周之前已完成与期货公司的联合自查工作,并已把自查结果和IB业务重审材料报至监管部门,上周证监会和中金所对券商总部的IB业务准备情况展开了现场检查。
上海某券商系期货公司负责人透露,“上周上海共有四五家券商接受了监管层针对IB业务的现场检查,检查的情况比较顺利,多数券商最终都应该能通过本次检查。”
证券时报记者获悉,在本次现场检查完成后,部分券商的IB业务资格重审已获监管层批准。上海某券商相关负责人透露,有几家的IB业务资格已经于上周获批,但目前还都没有拿到正式批文,本周还将有更多的券商获批,具体的获批名单预计本周也会出炉。
不过,拿到IB业务资格的券商还不能立即接受期指开户。总部位于福建的某券商系期货公司负责人指出,券商总部拿到资格后,旗下营业部还得逐家接受监管部门验收,验收合格者立即可接受开户。
券商营业部本周接受验收
作为IB业务重审的最后一道程序,券商营业部的相关验收工作将在本周展开。
据业内人士介绍,营业部IB业务验收工作可分为两块,一块是券商总部对旗下营业部的验收工作,这块工作上周已经完成;另一块就是监管部门对营业部的现场验收,这项工作本周将会启动。
由于期指推出的时间已相当紧迫,券商营业部在本周接受完验收后,将很快开始接受投资者期指开户。前述上海某券商系期货公司负责人表示,“根据与监管层沟通过程中透露的信息,本周将启动券商营业部开户。”
不过,根据监管层的相关规定,获得期货IB资格的券商并非旗下所有的营业部均有接受期指开户的资格。该负责人继称,“在首批获批IB业务资格的券商中,每家只有五分之一的营业部将有接受开户的资格,在前期申报材料阶段,每家券商也只能申报上去五分之一的营业部。”
上海某券商相关人士透露,由于上海、深圳、北京等地区的投资者较为成熟、对期指的认知也较好,因此申报上去的营业部大都集中在这些发达地区。这意味着在期指推出初期,这些地区的投资者开户最为便利。
期指推出步伐加快 券商营业部最快本周接受开户

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