自2007年试点以来,证券公司直接投资业务已经颇具规模,总投资额达到102亿元。尽管争议不断,这项为券商带来新盈利模式的业务仍将逐步转向常规化。
记者从近日召开的券商直投业务座谈会上了解到,试点四年来,共有34家券商获得直投资格,直投子公司共注册资本216亿元。其中,28家券商的直投公司已经投资项目229个,总投资金额达到102亿元,所投项目中有29个已经上市。
此外,已获得直投资质的证券公司中有三家正在进行项目筛选和考察,尚未进行投资。另有三家正在筹建其直投公司,业务尚未开展。
中国证券业协会有关负责人在座谈会上透露,证券公司直投业务目前没有发生大额亏损的情况,28家券商的直投公司中有16家已经开始盈利。不过,这位负责人没有透露盈利的规模和水平。
除自有资金直接投资外,证监会已经批准5家券商的直投公司管理6只产业基金,其中三只已经设立并投资,另外三只正在筹备中。而中金公司已于去年获批设立股权投资基金,成为国内首家获批此项业务的券商。
近两年来,舆论对券商直投加保荐的模式存有较大争议,认为券商凭借天然优势通过上市前的入股获取巨大收益,有失公允。而且,入股之后的保荐机构往往有动力去过度包装企业,力求高价上市。
对此,中国证券业协会有关负责人说,券商直投业务目前没有发现重大违规和重大风险,试点在制度设计、审核把关和持续督导方面都比较严格。首先,严格控制投资风险,实行法人隔离制度;其次,实行人员独立和决策独立,实现了信息隔离和业务隔离;此外,券商直投也要求信息公开。
在座谈会上,多家券商认为,券商直投业务改变了券商"靠天吃饭"的盈利模式,同时也形成了较强的风险控制能力。鉴于直投业务是国际投行的常规业务和重要利润来源,建议证券公司直投转向常规化。
据记者了解,按照证监会的安排,在总结试点经验并进行进一步完善之后,券商直投有望逐步成为证券公司的常规业务。
28券商直投229项目 券商直投规模已超百亿

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