彭洁云 赵星巍

　　继国信证券今年年初进入IPO审核流程、西部证券上周获得发行批文之后，券商上市再添新动态。上市之路尤为坎坷的东方证券上周率先出现在IPO初审名单中。另外，根据证监会最新公布的IPO申报企业基本信息，截止到4月22日，证监会在审和过会待发企业共计666家，其中主板357家，创业板309家(包括12家中止审查企业)。

　　东方证券现IPO初审名单

　　据中国证券业协会网站信息，东方证券于2003年改制为股份有限公司后，便开始加足马力冲刺上市。然而2005年的业绩亏损和2008年自营不佳导致的8.83亿元巨亏，令公司被迫将上市目标锁定在2012年。

　　而根据东方证券2011年年报，其2011年实现净利润9.49亿元，营业收入25.73亿元，另外2010年年报显示，2009年和2010年分别实现净利润19.1亿元和13.15亿元。东方证券终于符合了连续三年盈利这一上市基本硬性规定。

　　另外，从2009到2011年，东方证券虽然净利润在逐渐下滑，其中2011年净利润同比下降27.8%，但仍然高于行业平均水平。根据中国证券业协会公布的经营数据，2011年整个证券行业净利润同比下滑49.23%。

　　从四大支柱业务收入来看，2011年东方证券支柱业务净收入同比两涨两降。经纪业务和自营业务分别实现净收入11.55亿元和9.33亿元，同比下降24.1%和12.8%；投行业务实现净收入4.05亿元，同比上涨52.8%，另外受托客户资产管理业务净收入达到9667万元，同比上涨63.8%。同时，根据中国证券业协会披露的2010年证券公司受托客户资产管理业务净收入前20位排名，东方证券位列第14位。受托管理资金本金总额2010年为78.6亿元，在证券公司中排名第9位。但记者也注意到，在2009年，东方证券资管业务收入高达2.59亿元，排在全行业的第一名，可是2010年却只有5900万元，同比大跌77.2%，所以东方证券资管业务方面的成长性还有待考量。

　　根据证券业协会披露的2010年证券公司净资本排名和2011年年报，东方证券2010年净资本为86.79亿元，排在第13位，2011年的净资本约97.45亿元，但和其他上市券商相比，资本金实力仍十分悬殊，在开展多项创新业务时受到束缚。

　　IPO扩容速度放缓

　　相比起3月份和4月前两周的扩容速度，上周IPO扩容速度明显放缓，共新增13家初审企业，包括江海环保等8家主板企业和上海普丽盛包装等5家创业板企业。

　　另据统计，上周广州复大医疗等6家主板企业和新疆康地种业科技等9家创业板企业由初审过渡到落实反馈意见中，原被中止审查的广东奔朗新材料也重回审核跑道。东方网力科技等19家企业在上周实施预披露。

　　上周一共12家企业过会，主板创业板各6家，汉嘉设计集团、深圳麦格米特电气和深圳市明源软件闯关失败。被核准的创业板企业新增3家，分别为北京掌趣科技、深圳珈伟光伏照明、浙江晶盛机电。

　　此外主板的汕头华兴冶金设备上市之路遭遇阻碍，于上周被中止审查。