新股现场检查工作基本完成

　　□本报记者 倪铭娅

　　证监会新闻发言人张晓军14日在例行新闻发布会上表示，目前，新股发行的现场检查工作已基本完成，证监会将对整体情况进行汇总和评估后，将处理结果对外发布。

　　针对近期一些新股上市首日集合竞价结束后即出现“秒停”现象，张晓军表示，交易时间较为短暂，但多数新股还是维持了较高的换手率水平。需要特别指出的是，交易时间的长短和股价是否存在操纵并无直接和必然的关系。目前，上海、深圳证券交易所对新股上市初期的异常交易行为，一直进行持续密切监控，并未发现明显的操纵行为。今后一旦发现涉嫌股价操纵行为，将严格查处。

　　张晓军表示，为避免新股首日爆炒，上海、深圳证券交易所从交易机制、市场监察等方面采取了必要的限制措施，以防范新股炒作风险，保护中小投资者利益。

　　此外，张晓军表示，证监会将与有关部门互相配合，抓紧研究制定相关规定，促进互联网金融健康发展。

　　研究优化发审流程

　　有关证监会近期对部分机构询价对象及主承销商进行抽查的情况，张晓军表示，1月，证监会统一部署，组织力量对新股发行过程开展了核查，主要抽查了13家主承销商和44家询价机构。目前，现场检查工作已基本完成，证监会将对整体情况进行汇总和评估后，将处理结果对外发布。

　　关于此前暂缓发行的4家公司的最新进展，张晓军表示，晶方科技已于1月23日恢复发行，奥赛康、慈铭股份、太平洋石英3家公司目前仍处在暂缓发行状态。此外，因出现媒体质疑事项，宏良股份1月18日暂缓发行。关于上述IPO企业发行后续具体进展情况，请大家关注每家企业公开披露的具体信息。

　　对下一步新股发行制度的完善，张晓军表示，证监会将继续坚持市朝改革方向，全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，细化相关工作要求，有序推进首次公开发行股票在审企业和新申报企业的审核工作。研究优化现有审核流程。进一步完善首次公开发行审核流程公开制度，提高发行审核环节透明度。强化对发行承销行为的检查和抽查，加强发行监管与稽查、司法追责机制的衔接，严肃查处违法违规行为。

　　对于IPO审核时是否会考虑行业因素，张晓军表示，证监会在首次公开发行审核中，密切关注产业政策发展动向，配合国家有关部门落实宏观调控政策，要求发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。针对传统产业集中的主板企业审核过程，证监会一直就发行人产业政策的合法性、技改项目的可行性及募投项目批文的合规性征求发改委意见，对于募集资金投向不符合国家产业政策的，不予核准其发行申请。今后，证监会将继续坚持上述原则，并协调有关部门优化落实国家产业政策的相关机制，推动产能过剩行业的转型和经济发展方式的转变。

　　严格查处股价操纵

　　近期新股首日交易出现“秒停”现象，虽然避免了首日爆炒现象，但也有可能出现操纵股价的行为。对此，张晓军表示，为避免新股首日爆炒，上海、深圳证券交易所从交易机制、市场监察等方面采取了必要的限制措施，以防范新股炒作风险，保护中小投资者利益。从实施效果上看，有关措施取得了一定成效，新股上市首日爆炒现象得到一定程度的遏制，新股上市初期股价走势也较为平稳。

　　张晓军表示，近期一些新股上市首日集合竞价结束后即出现“秒停”现象，交易时间较为短暂，但多数新股还是维持了较高的换手率水平。他强调，需要特别指出的是，交易时间的长短和股价是否存在操纵并无直接和必然的关系。市场操纵行为一直是证监会重点打击的违规行为之一。目前，上海、深圳证券交易所对新股上市初期的异常交易行为，一直进行持续密切监控，并未发现明显的操纵行为。今后一旦发现涉嫌股价操纵行为，将严格查处。

　　近期证监会对有关基金从业人员利用未公开信息交易股票行为进行了调查。张晓军表示，基金从业人员利用未公开信息交易股票的行为侵害了基金持有人利益，严重损害市嘲三公”原则和基金行业的公信力，一直是证监会查处和打击的重点。去年，证监会针对基金从业人员利用未公开信息交易股票的违法违规行为，共启动调查10多起。近期调查结果陆续出来，有部分案件移送公安机关。今后，证监会将对有悖基金行业诚信基石、侵害基金持有人利益的此类违法违规行为持续保持高压态势，切实维护市嘲三公”原则。

　　针对近日媒体报道日信证券“楚财1号集合资产管理计划”有关合规性问题，张晓军表示，证监会已经关注并要求相关证监局正在进行了解、核实，如发现违法违规行为，证监会将依法进行处理。下一步，证监会将继续督促所有证券公司加强合规风控管理，确保资产管理计划的投资范围、投资比例等符合相关法规规定和资产管理合同、计划说明书的约定；全面、准确地披露产品特点、投资方向和风险收益特征；充分揭示投资风险，切实保护投资者合法权益。证券公司必须严格依法、合规开展资产管理业务，对任何违反资产管理法律法规的行为，证监会将依法严肃处理。

　　有媒体报道称，央行在牵头制定互联网金融监管的规定，银监会、证监会配合。对此，张晓军表示，发展互联网金融，有利于利用现代信息技术，提升金融服务的质量和效率，降低金融交易的成本，缓解中小微企业融资难的问题，证监会总体持支持态度。目前，互联网金融在发展过程中也存在一些问题和风险，需要加以规范和引导。互联网金融的本质还是金融，应遵守现行金融监管的基本规则；同时，互联网金融也具有一些不同于传统金融的特点，需要针对其特点作出有针对性的监管安排。证监会将与有关部门互相配合，抓紧研究制定相关规定，促进互联网金融健康发展。